Servicio
Auditoría interna & evidencias
Compruebe que sus controles funcionan de verdad y guarde la evidencia que lo demuestra.
La auditoría interna es cómo prueba sus propios controles entre evaluaciones externas. Comprobamos que lo que afirman sus políticas ocurre de verdad, reunimos la evidencia que lo demuestra y señalamos lo que se desvía antes de que se convierta en un hallazgo.
Un proceso de evidencias fiable es a menudo la diferencia entre una auditoría externa fluida y una carrera a contrarreloj. Le ayudamos a montar uno para que la evidencia se recopile sobre la marcha en lugar de reconstruirse bajo presión.
Qué probamos
Operación del control
Muestreamos evidencia en vivo para confirmar que cada control funciona como describe su documentación, no solo que existe sobre el papel.
Canal de evidencias
Comprobamos que la prueba de cada control se captura a medida que ocurre el trabajo y se almacena donde pueda encontrarse de nuevo.
Mapeo de requisitos
Trazamos cada control y su evidencia hasta la cláusula o el criterio concreto que debe satisfacer, para que nada quede sin mapear.
Desviación de controles
Buscamos los puntos donde la práctica se ha alejado en silencio de la política desde la última evaluación y los señalamos antes de que se conviertan en hallazgos.
Seguimiento de acciones correctivas
Registramos cada brecha con un responsable y un paso de remediación priorizados, y luego confirmamos que se cierra antes de la auditoría externa.
Preparación para auditar
Reunimos la evidencia en un paquete organizado y guiamos a su equipo sobre cómo es probable que la lea el evaluador externo.
Estándares con los que trabajamos
Qué incluye
- Auditorías internas frente a SOC 2, ISO 27001 o su marco objetivo
- Pruebas de que los controles operan como describen sus políticas
- Un proceso repetible de recopilación de evidencias mapeado a los requisitos
- Un paquete de evidencias organizado y listo para auditar
- Hallazgos con acciones correctivas claras y priorizadas
- Preparación para la siguiente evaluación externa
Qué se lleva
- La confianza de que sus controles funcionan en la práctica, no solo sobre el papel
- Un paquete de evidencias organizado y listo para la siguiente auditoría externa
- Problemas encontrados y corregidos en sus términos y no en los del auditor
Cómo se desarrolla
Planificar
Acordamos qué controles auditar y frente a qué marco, y fijamos un calendario que encaja con su ciclo de evaluación.
Probar
Comprobamos que los controles operan como se describe, muestreando evidencia en lugar de dar por buenas las políticas.
Evidenciar
Montamos un proceso repetible para que la evidencia se recopile a medida que ocurre el trabajo y se mapee con limpieza a cada requisito.
Corregir
Le devolvemos hallazgos con acciones correctivas priorizadas, para que las brechas se cierren antes de que las vea un auditor externo.
Cómo lo abordamos
Una auditoría interna es más útil cuando la evidencia se reúne a medida que ocurre el trabajo en lugar de reconstruirse de memoria la semana en que llega el auditor.
| Evidencia recopilada sobre la marcha | Reconstruida antes de la auditoría | |
|---|---|---|
| Momento | Capturada de forma continua mientras operan los controles | Montada a toda prisa antes de la evaluación |
| Exactitud | Refleja lo que ocurrió de verdad ese día | Depende del recuerdo y de registros rellenados a posteriori |
| Brechas | Afloran pronto, cuando aún hay tiempo de corregirlas | Las descubre el auditor externo como hallazgos |
| Carga del equipo | Repartida a lo largo del ciclo como trabajo rutinario | Concentrada en una carrera estresante |
Qué respalda esto
La auditoría interna y un proceso de evidencias fiable alimentan directamente los marcos hacia los que trabaja o que ya posee.
- SOC 2
- Prueba que los controles operan frente a los Trust Services Criteria y construye la evidencia que un auditor muestrea durante el periodo de observación.
- ISO 27001
- Entrega la auditoría interna que espera la Clause 9.2 del sistema de gestión, con evidencia mapeada a los controles del Annex A de su declaración de aplicabilidad.
- PCI DSS
- Comprueba que los controles requeridos están operando y mantiene organizada la evidencia de respaldo antes de su evaluación.
- HIPAA
- Revisa si las salvaguardas funcionan en la práctica y mantiene lista la evidencia de ellas por si hubiera que demostrarlas.
Preguntas frecuentes
- ¿Es obligatoria una auditoría interna?
- Marcos como ISO 27001 esperan auditorías internas como parte del sistema de gestión. Incluso donde son opcionales, son la forma más barata de detectar problemas antes de una evaluación externa.
- ¿Sustituye esto a la auditoría externa?
- No. La prepara. La auditoría externa la sigue realizando un organismo independiente, pero la auditoría interna significa que usted entra sabiendo ya qué encontrarán.
- ¿Pueden ayudar con la recopilación de evidencias de forma continua?
- Sí. Podemos montar el proceso y, si lo prefiere, ejecutarlo por usted como parte de un acuerdo de cumplimiento gestionado.
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